【陈姣证券】12家券商两融业务违规 证监会:门槛不得低于50万


发布时间:2020-10-24 10:54:43 阅读量:2949 作者:震可

证监会新闻发言人强调,融资融券业务是具有杠杆特征的信用交易业务,风险较高陈姣证券。证券公司应当严格遵守现有监管规定,依法台规经营,严守监管底线,进一步强化投资者适当性管理,加强投资者权益保护,不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。

今日证监会通报2014年第四季度证券公司融资类业务现场检查情况。从检查结果看,目前,证券公司融资融券等融资类业务总体运行平稳,风险相对可控,未发现重大违法违规行为。但检查发现,部分公司存在违规为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未按规定及时处分客户担保物、违规为客户与客户之间融资提供便利等问题。此外,个别证券公司还存在整改不到位、受过处理仍未改正甚至出现新的违规等问题。

为保护投资者合法权益,促进融资类业务规范发展,按照2014年工作部署,证监会组织系统力量于2014年I2月15日至28日期间,对45家证券公司的融资类业务进行了为期2周的现场检查陈姣证券。

通报称,为严挂纪,强监管,进一步规范证券公司融资融券等业务的开展,证监会依法对相关公司进行处理,并责成公司内部追责。其中,中信证券、海通证券和国泰君安3家公司存在违规为到期融资融券合约展期问题,受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多,对这3家公司采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。招商证券存在向不符合条件的客户融资融券问题,并且受过处理仍末改正,广发证券存在向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期问题,且涉及客户数量较多,对这2家公司采取责令限期改正的行政监管措施。安信证券存在违规为客户与客户之间融资活动提供便利的问题。中投证券向不符合条件的客户融资融券且涉及客户数量较多,对这2家公司采取责令增加内部台规检查次数的行政监管措施。民生证券、广州证券存在向不符台条件的客户融资融券问题,新时代证券、齐鲁证券、银河证券存在违规为到期融资融券合约展期问题,对这5家公司采取警示的行政监管措触。

此外,对检查发现的违反证券业协会、证券交易所有关自律规则问题,证监会表示,将移交自律组织核实处理。对检查发现的其他不规范问题,将督促相关证券公司进行整改,并在行业内通报。

下一步,证监会将持续加强融资融券等融资类业务的监管,适时再次启动对融资类业务的现场检查,进一步落实监管转型要求,突出事中监管和事后追责,加大现场检查和处罚力度,促进证券公司各项业务规范健康发展。

因此,笔者推测,不会出现万亿美元一下子蜂拥入A股的情况,环球投资者对A股看法多元,不会一味地追捧陈姣证券。“价值投资无国界”,若A股能借此机会平静下来,并做好制度上的准备工作,未来被纳入MSCI指数也是水到渠成的事情。

尽管汇金副董事长李剑阁表示:“我们减持的股票是极少的一部分,是2008年以后因为市场情况不好增持的那一部分,我们减持是正常的资本市场运作。” 但市场上还是有很多怀疑的声音。中原证券分析认为,汇金减持的利空因素在心理层面上更大些,投资者担忧的是汇金公司未来在市场上持续减持,引发银行股股价的持续下跌,从而让股指上涨的步伐有所放缓。

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网友评论:

来自武穴的网友说:评论时间:2020-10-24

我自以为的坚强,在重逢你的那一刻,如数瓦解。回复


来自遂宁的网友说:评论时间:2020-10-24

每个人都会感到孤独,寂寞的时候你会发现你的心很空。回复


来自遂宁的网友说:评论时间:2020-10-24

谁的寂寞覆我华裳,谁的华裳覆我肩膀。回复


来自叶城的网友说:评论时间:2020-10-24

最好的关系不是随叫随到,每天都聊,而是我发了消息,你看到了自然会回复,我不会因为你没有回复而胡乱猜忌,你也不会因为没有及时回复而感到抱歉,彼此信任,彼此牵挂就够了。回复


来自临湘的网友说:评论时间:2020-10-24

所谓心事,不过是不如己意,那就是我执。执著于自己描画的理想,一有落差,即生烦恼。回复


来自濮阳的网友说:评论时间:2020-10-23

只因为我的心里充满着 比毒药更强烈,比咒诅更狠毒 比火焰更猖狂,比死更深奥的不忍心与怜悯心与爱心 所以我说的话是毒性的,咒诅的,燎灼的,虚无的回复


来自诸城的网友说:评论时间:2020-10-23

我之甘冒世之不韪,竭全力以争取,非特求免凶残之痛苦,实求良善之安顿,求人格之确立,求灵魂之救度耳。我将于茫茫人海中,访我唯一灵魂之伴侣。得之,我幸;不得,我命。回复


来自衢州的网友说:评论时间:2020-10-23

其实真正对你好的人,你一辈子,也不会遇到几个。回复


来自衡水的网友说:评论时间:2020-10-22

说片面是熬夜,说实在是失眠,说实话是想你。回复


来自淄博的网友说:评论时间:2020-10-22

所谓心事,不过是不如己意,那就是我执。执著于自己描画的理想,一有落差,即生烦恼。回复


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