【私募证券基金产品投资经理资质】证监会:严查中介机构恶意造假等失信行为


发布时间:2020-11-24 22:26:33 阅读量:9453 作者:灿厚

三是评级委员会未按规定要求和业务流程对初评报告进行评审、决议和确定信用级别私募证券基金产品投资经理资质。未建立复评制度或未按规定开展复评工作。

证监会表示,监管部门将高度关注包括证券评级机构在内的各类证券中介机构及其从业人员的诚信问题,对恶意造假、严重不尽责等失信行为将严肃查处,并追究直接责任人和负有责任的公司高级管理人员的责任,净化市场环境。同时,将继续加强证券评级业务监管,督促证券评级机构遵守业务规范,完善质量控制,提高服务资本市场的能力。

《证券日报》记者了解到,前期,证监会组织开展了证券评级机构现场检查。检查中发现部分评级机构的个别评级项目分别在评级一致性、尽职调查、跟踪评级及评级信息披露等六个方面存在问题。

一是对同一类对象评级未采用一致的评级标准和工作程序,或者证券评级过程中实际使用的评级方法、模型与其披露的评级方法、模型不一致。

二是未进行尽职调查或未按规定进行尽职调查。首次评级及跟踪评级项目尽职调查流于形式,不符合勤勉尽责的基本要求。

四是未按规定勤勉尽责地开展跟踪评级。未按规定进行不定期跟踪评级,或者跟踪评级项目业务流程过于简单,缺少三级审核、内部复核等工作环节。

五是评级信息披露不规范。如委托人另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,未按规定公布正式出具的评级报告;跟踪评级未明确说明信用评级调整的主要理由等。

六是未按要求进行证券评级业务档案管理私募证券基金产品投资经理资质。

证监会介绍,在统一复核2015年现场检查发现问题的基础上,根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》,确定对存在以下9类行为的证券评级机构及其责任人员,采取行政监管措施:

证券评级机构对同一类对象评级未采用一致的评级标准和工作程序;证券评级过程中使用的评级方法、模型与其披露的评级方法、模型不一致;未进行尽职调查或未按规定进行尽职调查;评级委员会未按规定要求和业务流程进行评审、决议和确定信用级别;未按规定开展复评工作;未按规定勤勉尽责地开展跟踪评级;未按规定及时出具定期或者不定期跟踪评级报告;原受托证券评级机构未按规定公布未被发行人采纳的评级结果;未按要求进行证券评级业务档案管理或业务档案不完整等。

证监会表示,上述行为分别违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第四条、第五条、第十五条、第十六条、第十九条、第二十条、第二十三条的规定。根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三十二条的规定,各相关证监局分别对存在问题的证券评级机构采取了出具监管警示函、对责任人进行监管谈话等行政监管措施。来源:证券日报

恒生指数周四早盘低开低走,盘中最低跌至22373点,午后跌幅显著收窄,但最终仍收于年线下方,报22609.83点,下跌0.23%;大市成交有所放大,共成交808亿港元。中资股领跌大市,国企指数与红筹指数分别下跌0.87%和0.75%。

面对“雪崩式”下跌的A股市场,在过去短短的两天里,央行、证监会、中央汇金等部门的重磅政策不断出台,致力稳定股票市场。尽管并非交易时间,但刚刚过去的这一个周末中,央行、证监会、中央汇金等重磅稳定股市的措施不断出台,许多新入市股民可能经历了投资生涯中最为惊心动魄的一个周末。

记者走访发现,老人热衷炒股但是不会“先进”的炒股方式,不少老人表示,他们喜欢呆在证券市场的交易大厅,现场观察并和其他股民交流,这样他们才比较放心。但随着气温升高,老人长期在交易大厅内容易引发疾病。股市行情瞬息万变,股民经常处于紧急应变的氛围之中,因此容易产生紧张恐惧、焦虑不安、郁郁寡欢等不良心理,这种紧张、焦虑的情绪会直接降低人体的免疫力。在交易大厅内,常听到有老年人炒股,因为经历股市大幅波动,造成高血压、心脏病发的消息,理财经理建议,老年人入市要谨慎,炒股还得平常心。“如果确实想入股市,也要注意控制比例,最好学习点股市知识;另外,老年人也可以购买基金以替代股票,基金产品在牛市中表现同样抢眼。”

与此同时,A股市场也出现放量下行,其中其中上证指数下跌1.71%,深成指下跌2.11%。上证指数战战兢兢地站在了2703点。B股如此低迷的表现究竟是什么原因?A股昨天的下滑是否与B股有关,上证指数2700点能否守住呢?

“停牌成功避开了牛市,又在股灾期间复牌,没见过这么坑的。”一位散户在股吧中说。新京报记者发现,上周紧急停牌的公司中,部分公司大股东此前曾经做过股权质押式回购。彼时,部分公司股价已经跌破了大股东操作股票质押回购时的价格。

昨日,为配合IPO申购暂停,长江证券、中投证券率先公告,对股票质押融资打新客户免收本轮打新(7月2日-7月6日期间)的融资利息,并将在途合约在7月6日提前购回私募证券基金产品投资经理资质。

值得注意的是,医疗行业和国企改革板块不仅“弹药”充足,还与这一轮主力资金申购蓝筹ETF举动契合,有望成为跑赢大市的龙头,值得重点关注。而与之相关的分级基金B类份额也值得激进型投资者关注。

从上周个股表现看,一批蓝筹股呈现出极强抗跌性。统计显示,上周共有18只市值超过1000亿元的蓝筹股出现逆势上涨,中国石油、工商银行、中国银行3只个股总市值超过1万亿元,上周涨幅分别为8.04%、4.73%和1.66%。从这18只个股的行业分布来看,有10只是银行、券商等大金融板块个股。其中,工商银行从本轮行情最高点,到上周五收盘,股价仅下跌6.68%,几乎不受本轮股灾影响。整体来看,以工商银行、中国银行、建设银行、农业银行为代表的银行股板块,在本轮下跌中发挥了重要稳定作用。

记者了解到,从6月15日到7月3日,共有17家药企接受了私募调研。在这17家上市公司中,从细分领域来看,中药生产、生物医药、化学原料药和医药商业类公司成为机构调研的“集中地”。其中,中药生产企业占据半壁江山。云南白药(000878)、以岭药业(002603)和桂林三金(002075)等中药企均受到私募青睐。

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网友评论:

来自乐山的网友说:评论时间:2020-11-24

成熟,就是某一个突如其来的时刻,把你的骄傲狠狠的踩到地上,任其开成花或者烂成泥。回复


来自胶南的网友说:评论时间:2020-11-24

总有人长嘘,得不偿失;总有人短叹,失之交臂。人生在世,顶天立地,秉承天地之精华,是一种莫大的得。人的一生,坎坎坷坷,不如意事常八九,是一种无奈的失。回复


来自格尔木的网友说:评论时间:2020-11-24

我身上必定有两个自我。一个好动,什么都要尝试,什么都想经历。另一个喜静,对一切加以审视消化。回复


来自太原的网友说:评论时间:2020-11-24

我将于茫茫人海中访我唯一灵魂之伴侣,得之,我幸;不得,我命,如此而已。或得则吾生,不或则吾灭。回复


来自永州的网友说:评论时间:2020-11-24

你来的时候我毫无防备,你走的时候我措手不及。我不介意你就这么离去,我介意的是自己为何会如此频繁的想起你。回复


来自介休的网友说:评论时间:2020-11-23

第一个男人教会了你风月情愁,最后一个男人却给了你天长地久。女人,最值得珍惜的是最后一个男人,而不是第一个。回复


来自临夏的网友说:评论时间:2020-11-23

我微笑,并不等于我快乐。我撑伞,并非只是为了避雨。你永远都不懂我在想什么。如果你给我的,和你给别人的是一样的,那我就不要了。回复


来自商丘的网友说:评论时间:2020-11-23

我之甘冒世之不韪,竭全力以争取,非特求免凶残之痛苦,实求良善之安顿,求人格之确立,求灵魂之救度耳。我将于茫茫人海中,访我唯一灵魂之伴侣。得之,我幸;不得,我命。回复


来自沅江的网友说:评论时间:2020-11-22

生命中最好的事情就是那些值得的等待,值得为之奋斗,也值得永不放弃。回复


来自义马的网友说:评论时间:2020-11-22

你看,这么多人,这么大的世界,我遇到了你,你也遇到了我,真好。回复


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