【北京证券资产评估王海波】证监会首次公布韩刚“老鼠仓”操作细节


发布时间:2020-11-26 21:09:38 阅读量:34844 作者:雨泽

市场分析认为,基金行业“老鼠仓”的不断出现,主要在于基金行业的道德风险较难控制北京证券资产评估王海波。一般而言,影响基金资产安全的有两类风险:一是市场风险,二是道德风险。市场风险主要来自基金经理的专业素质、投资理念、市场经验,此类风险会随着资本市场进一步发展逐步解决。

原长城基金公司的基金经理韩刚,已经因“老鼠仓”被判有期徒刑1年,没收违法所得并处罚金31万元,也因此成为国内基金从业人员被追究刑事责任的首例。昨天,证监会还首度公布了其老鼠仓的操作细节。公布的信息显示,韩刚不仅自己大玩老鼠仓,还将其妻也拖下水,两人里应外合联手在多达15只个股当中进行老鼠仓交易非法牟利。

经证监会查明,早在2009年1月6日,韩刚担任长城久富基金的基金经理起至违法行为发现的时间2009年8月21日,韩刚利用职务便利及所获取的基金投资决策信息,与妻子史某等人通过网络下单的方式,共同操作韩刚表妹王某于招商证券深圳沙头角金融路营业部开立的同名证券账户从事股票交易,先于或与韩刚管理的久富基金同步买入并先于或与久富基金同步卖出相关个股;或在久富基金建仓阶段买卖相关个股,涉及“金马集团”、“宁波华翔”、“澳洋科技”、“江南高纤”等股票15只,其中,2009年2月28日《刑法修正案(七)》公布施行后至8月21日期间,前述交易涉及“金马集团”等股票14只。

据了解,经广东省深圳市福田区人民法院公开开庭审理,韩刚犯利用未公开信息交易罪,被依法判处有期徒刑1年,并处罚金310,000元;赃款303,274.46元予以没收。截至证监会该禁入决定书作出时,前述判决已生效。

至此,证监会决定:认定韩刚为市场禁入者,自宣布决定之日起,终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务北京证券资产评估王海波。

查看以往韩刚的个人简历不难看出,韩刚在长城基金期间毫无业绩可言。长城基金公司的过往资料显示,2005年3月29日,韩刚担当了长城久恒的基金经理。随后在2006年的2月25日,他从长城久恒掌门人的职位退下,开始了长达近3年的“退居幕后”工作。韩刚管理期间长城久恒在同类型基金中处于倒数位置。直至2009年1月6日,长城基金再发公告,韩刚又重新走马上任担任长城久富基金经理。不承想在不足一年的时间,就因老鼠仓再度下岗。

韩刚虽然是第一例因老鼠仓交易而获刑的基金经理,但并不是第一位从事此类违法交易的基金经理北京证券资产评估王海波。此前,证监会曾查处了南方基金经理王黎敏、上投基金经理助理唐建、融通基金张野、景顺长城公司基金经理涂强等多位利用职务便利和未公开的基金投资信息,通过其所控制的证券账户为私人利益买卖相同股票获利的行为。

利好一:调降印花税。海通证券首席经济学家李迅雷分析,降印花税的必要性和概率都很大。李迅雷认为,印花税相比佣金而言无疑还是偏高的,相比最低万分之三的佣金而言,千分之一的印花税可以说具有较大的下降空间。在2001年、2005年和2008年的三次降低印花税,都造成了股市的大涨。

也因此,小童经常心神不定,心里总挂念股票,但单位不允许上班时间炒股,他就偷偷摸摸去厕所看。一次被领导发现了,狠狠批评了他一顿。

截至收盘,沪深300期指IF1507合约跌85.6点,跌幅2.03%,最终收于4130点。上证50期指IH1507合约最终收报2740.4点,跌8.0点,跌幅0.29%。中证500期指IC1507合约最终收报7667.8点,跌269.4点,跌幅3.39%。

李立峰称,养老金入市并不会直接开闸放水,因此养老金会在成为新的调控工具的同时,其投资风格更偏向价值。从这一点来看,有观点认为属于“远水难解近渴”。

也因此,小童经常心神不定,心里总挂念股票,但单位不允许上班时间炒股,他就偷偷摸摸去厕所看。一次被领导发现了,狠狠批评了他一顿。

利弗莫尔是美国股市历史上第一位著名的做空者。

今年上半年资本市场普遍走势良好,使得证券投资信托融资规模大增,而非证券类信托的募资规模则遭遇了较大的冲击,房地产信托领域已经明显的体现了这种趋势,作为信托资金投向三大领域之一的工商企业领域亦是如此。《证券日报》记者据用益信托工作室在线数据统计,2015年上半年工商企业类信托成立规模约为320.26亿元,同比减少了43.81%。今年上半年共成立316只产品,平均期限1.54年,平均年化收益率9.12%。值得注意的是,华信信托在今年上半年共成立工商企业集合信托产品56个,募集规模约51.8亿元,遥遥领先,也有部分信托公司并未公布成立的工商企业信托产品信息。

记者根据同花顺数据统计,如果按照7月1日的收盘价计算,在今年推出定增预案的公司中,已有64家公司的定增价高于市价。如以创业板中的热门股朗玛信息为例,公司除权除息后的每股定增发行底价为52.78元,高出了公司市价5.37元。另外,在今年已实施完定增方案的公司中,有21家公司的定增价也高于市价,这意味着参与定增的机构们已被套牢。对于桐昆股份而言,公司显得有些悲催,因为公司最近才刚刚上调了定增发行价,但上调之后的发行价却遭遇未发先破的尴尬。桐昆股份董秘周军昨日对记者解释称,公司上调定增价是无奈之举,是根据监管机构相关法规、政策的要求作出的,目的是想规避大股东会出现反向交易之类的情况。“我们在定增方案上报证监会审核前还有一次修改机会, 到时候看市场情况再作出决定吧。”

记者根据同花顺数据统计,如果按照7月1日的收盘价计算,在今年推出定增预案的公司中,已有64家公司的定增价高于市价。如以创业板中的热门股朗玛信息为例,公司除权除息后的每股定增发行底价为52.78元,高出了公司市价5.37元。另外,在今年已实施完定增方案的公司中,有21家公司的定增价也高于市价,这意味着参与定增的机构们已被套牢。对于桐昆股份而言,公司显得有些悲催,因为公司最近才刚刚上调了定增发行价,但上调之后的发行价却遭遇未发先破的尴尬。桐昆股份董秘周军昨日对记者解释称,公司上调定增价是无奈之举,是根据监管机构相关法规、政策的要求作出的,目的是想规避大股东会出现反向交易之类的情况。“我们在定增方案上报证监会审核前还有一次修改机会, 到时候看市场情况再作出决定吧。”

西南证券首席策略分析师张刚认为,监管层去杠杆从今年1季度就开始了,但是市场并未下跌,从目前官方公布的数据来看,杠杆资金减仓规模也不大。他认为,市场下跌的主要原因是获利盘回吐。

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网友评论:

来自建阳的网友说:评论时间:2020-11-26

爱情是以微笑开始,以吻生长,以泪结束。你出生的时候,你哭着,周围的人笑着﹔在生命的尽头,你笑着,而周围的人在哭着。你出生的时候,你哭着,周围的人笑着﹔在生命的尽头,你笑着,而周围的人在哭着。回复


来自庄河的网友说:评论时间:2020-11-26

我身上必定有两个自我。一个好动,什么都要尝试,什么都想经历。另一个喜静,对一切加以审视消化。回复


来自三明的网友说:评论时间:2020-11-26

如果生活捉弄了你,只要你坚定信念,生命的长河中一定会激起绚丽多彩的浪花;如果生活捉弄了你,那么人生的航程一定要拒绝让步;如果生活捉弄了你,一定要高扬起生活的风帆勇往直前,风雨过后一定有彩虹。回复


来自沈阳的网友说:评论时间:2020-11-26

我不相信人一生只能爱一次,也不相信人一生必须爱很多次,次数不说明问题。爱情的容量就是一个人心灵的容量:你是深谷,一次爱情就象一道江河,许多次爱情就象许多次浪花;你是浅滩,一次爱情就只是一条细流,许多次爱情也只是许多泡沫。回复


来自铜川的网友说:评论时间:2020-11-26

爱,就让我在这儿清静的园内,闭上眼,死在你面前,多美!回复


来自溧阳的网友说:评论时间:2020-11-25

世界很大、风景很美、机会很多、人生很短,不要蜷缩在一小块阴影里。回复


来自鹿泉的网友说:评论时间:2020-11-25

尘世间,多少繁华落尽,多少悲喜不明,生命在短暂的燃烧中,显得那么苍白无力,也许,当一切都看透,一切都淡若后,才能真正领悟生活的真谛,这一生不为名利,不求奢侈,只要红尘有你,便已足矣!回复


来自广安的网友说:评论时间:2020-11-25

那些扬言陪你走完一生的人,总是迷路。回复


来自德令哈的网友说:评论时间:2020-11-24

我抬头望,蓝天里有你, 我开口唱,悠扬里有你, 我要遗忘,我向远处跑, 另走一道,又碰到了你回复


来自南康的网友说:评论时间:2020-11-24

我身上必定有两个自我。一个好动,什么都要尝试,什么都想经历。另一个喜静,对一切加以审视消化。回复


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