【广发证券 成燕】深交所10月公布10起董监高违规减持 3起系配偶所为


发布时间:2021-03-08 10:45:04 阅读量:44652 作者:昊然

同样,长安汽车(000625,收盘价14广发证券 成燕.77元)董事兼副总裁朱华荣在10月14日的敏感期,以13.61元/股买入2.52万股。10月20日深交所发出监管函,理由正是敏感期买卖股票。

每经记者 刘明涛

大股东、董监高增持一直备受投资者关注,持续或突然增持往往都对公司股价起到刺激作用。但在二级市场上,他们的减持行为常被忽视,特别是董监高,由于他们卖出股份一般鲜有公告,因此减持行为不易被及时发现。

《每日经济新闻》记者注意到,10月是三季报公告这一敏感窗口期。截至10月30日,据深交所监管信息显示,当月该所就对10起董监高违规减持情况发出监管函,其中3起系配偶所为。

青松股份副总被一次“揪出”两条违规/

《每日经济新闻》记者查阅深交所网站监管信息时注意到,截至10月30日,深交所发出22份监管函,其中10份与董监高有关。

比如巨轮股份(002031,收盘价12.55元)案例。10月22日,高管吴映雄以每股10.96元的均价通过竞价交易方式减持公司股票3万股,涉及金额32.88万元。《上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则》第13条明确规定:“上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:上市公司定期报告公告前30日内;上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内以及证券交易所规定的其他期间”。

由于巨轮股份三季报公布时间是10月30日,因此吴映雄减持违规。10月27日,深交所向巨轮股份发出监管函,涉及事由是:“公司高管窗口期违规买卖股票”。

《每日经济新闻》记者注意到,有公司高管还被一次“揪出”两条违规事项:青松股份(300132,收盘价8.11元)日前公告称,其副总经理邓新贵“因手机不慎操作”,于10月14日以8.65元/股一次性误买入公司股票800股,构成敏感期买卖股票。而此次交易,邓新贵还涉及在6个月内违规短线交易,因为他曾在6月6日卖出公司股份24万股。对于该高管的违规行为,深交所于10月20日发出监管函。理由是:“青松股份副总经理邓新贵短线交易及敏感期买卖股份”。

律师:违规成本较低致频繁踩线/

《每日经济新闻》记者注意到,从深交所发出的监管函来看,不仅有高管违规,还有高管配偶违规,且绝非个别。

10月13日~14日短短两天时间,深交所便对亿城投资(000616,收盘价4.19元)、华联股份(000882,收盘价3.77元)和宝利来(000008,收盘价20.46元)三家上市公司董监高发出监管函,原因均是相关公司高管的配偶在窗口期买卖股票。

10月29日,上峰水泥也曾发布公告称,董事赵林中配偶高静在10月23日买入公司股票200股,于10月27日卖出,违反了上市公司董事关联人不得在窗口期买卖股票的规定。

那么,董高监违规减持,为何如此常见,又应受到什么样的处理呢?

北京市盈科律师事务所律师臧小丽认为,部分董监高之所以屡屡这样做的原因,一方面是有侥幸心理,认为被抓概率不高;第二,即使被处罚后,可能仍有利可图广发证券 成燕。内幕信息知情人购买股票违规越来越多,被查处的人也越来越多,说明可能存在违法成本较低的问题。

上海杰赛律师事务所王智斌律师则对《每日经济新闻》记者表示,交易所出具的监管函不是行政监管,目前属于交易所的一种监管措施。但如果有董监高在窗口期有交易行为,按《证券法》204条规定,在限制转让期限内交易买卖证券的,可以处3万元~30万元的罚款,窗口期也属于限制转让期的一种。

一位不愿具名的私募人士表示,董监高违规减持的情形一直存在,说明对A股市场还需进一步加强监管力度广发证券 成燕。对这样的违规减持,处理方式多为发出监管函予以规范,上缴交易获利所得等,尚无更严厉的约束。原因何在?一方面是所涉金额往往不是非常大;另一方面,或认为此类违规减持还很少出现 “惯犯”,因此一次犯错也不能一棍子打死。所以,归根结底,要真正减少这类情况的发生,尚需加大处罚力度。

近日,拥有港股账户的投资者收到国泰君安国际的短信,称“所有客户由2014年11月17日至12月31日买卖上海A股(沪港通),可专享零佣金优惠”。

上周六早晨7点钟,国泰君安国际IT部门主管石嘉胜和他的同事们就已到达香港皇后大道的办公地点,开始着手准备沪港通测试工作。9点整,港股测试开始。10分钟后,A股测试开始。

董监高 记者 股份

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网友评论:

来自毕节的网友说:评论时间:2021-03-08

登山不在于爬得多高,走得多远,更多的意义就在于,不闷在家里,走出去,吹吹风,山不来我去。回复


来自安阳的网友说:评论时间:2021-03-08

对于人际关系,我逐渐总结出了一个最合乎我的性情的原则,就是互相尊重,亲疏随缘。我相信,一切好的友谊都是自然而然形成的,不是刻意求得的。我还认为,再好的朋友也应该有距离,太热闹的友谊往往是空洞无物的。回复


来自遵义的网友说:评论时间:2021-03-08

虚伪的说你最近过得好不好,然后谁先转身,走掉。回复


来自龙海的网友说:评论时间:2021-03-08

没有谁会无缘无故的对你好,所有的关心都来源于喜欢。回复


来自涟源的网友说:评论时间:2021-03-08

最难过的事莫过于你忍了好久不联系对方,不去看他的动态,不想听到他的声音,结果他过得比你自在,完全没有因为你有任何情绪上的波澜,而你却因为他的一条动态瞬间爆炸。回复


来自天长的网友说:评论时间:2021-03-07

我们用一生的时间做着两件事情:行走与选择行走的路。没有行走的人生,如一潭枯井,缺了生命的活力,丢了活着的要义;没有选择,就没了自己的轨迹与前进的方向。我们是有很多种选择的,无论怎样选择,都会有一些人,有一些风景陪着你,路途或远或近,时间或长或短,需要我们弥足珍惜。回复


来自白山的网友说:评论时间:2021-03-07

世界上最难忘记的两件事,一是遇见,二是忘记。回复


来自长沙的网友说:评论时间:2021-03-07

所谓心事,不过是不如己意,那就是我执。执著于自己描画的理想,一有落差,即生烦恼。回复


来自齐齐哈尔的网友说:评论时间:2021-03-06

把那份爱意折成纸鸢放飞;把那份思念化作云彩挂在天边。恍惚间,仿佛看见你回眸时眼里的那一抹悲伤,嘴角却挂着解脱的微笑。突然发现,你不再单纯,变得像一本书,晦涩难懂;像一首诗,让人深记却充满悲伤。读你背你只为懂你,却也只在其间读出了淡淡忧伤无限的向往,仅此而已。回复


来自西安的网友说:评论时间:2021-03-06

我抬头望,蓝天里有你, 我开口唱,悠扬里有你, 我要遗忘,我向远处跑, 另走一道,又碰到了你回复


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