【安信证券办公室】新三板现“乌龙指事件” 证监会:将对做市商抽查


发布时间:2021-02-25 10:10:14 阅读量:13195 作者:昊辉

证监会还强调,做市商制度是全国股转系统的创新业务,需要做市商完善技术系统、健全内控制度、规范履行报价义务安信证券办公室。针对此事暴露出的问题,全国股转公司在加强做市商报价行为的事中监控和事后处理的同时,将要求全体做市商引以为戒,进行全面自查,及时完善技术系统,健全风控体系,提升做市业务水平。全国股转公司将对做市商的内控执行情况进行抽查,确保全国股转系统健康稳定运行。(中新网证券频道)

近日某券商公司员工误操作的“乌龙指事件”导致指数出现较大波动安信证券办公室。对此,证监会表示,其交易员下单失误导致红豆杉报价出现异常波动,表明其内控不到位、技术系统存在一定缺陷,全国股转公司将对做市商的内控执行情况进行抽查,确保全国股转系统健康稳定运行。

证监会指出,3月20日上午10时06分至上午10时08分,三板做市(899002)指数出现大幅拉升现象。指数2分钟内上涨约310点,由1718.24点最高拉开至2028.85点。经查,全国股转系统指数出现大幅拉升系三板做市(899002)指数样本股红豆杉(430383)成交价格大幅波动所致。红豆杉样本权重占比2.09%(截至3月20日收盘后权重),该股成交价由7元突然增至68.4元。根据指数计算规则,该笔交易导致指数上涨约300点,与指数实际上涨点位基本相等。当日全国股转系统运行正常,指数点位计算符合指数编制规则。

证监会表示,全国股转系统挂牌公司股票转让不设涨跌幅。10时07分,红豆杉殷价瞬间由7元上涨至68.4元,盘中瞬时涨幅达877.14%,成交数量1000股。该68.4元的成交买方为天风证券做市账户,卖方为自然人投资者:该自然人投资者以9.75元的价格申报卖出42000股,天风证券以 68. 4元的价格申报买入1000股(同时申报卖出1000股,申报价格72元),二者随即成交。上述成交不违反《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》,因此交易有效,股票正常交收;但触发了《实时监控指引》相关报告义务。天风证券于当日向市场发布了公告,向全国股转公司提交了说明,天风证券提交的报告显示,其交易员下单失误导致红豆杉报价出现异常波动,表明其内控不到位、技术系统存在一定缺陷,天风证券正采取完善技术系统、对相关责任人进行追责、采取专项合规检查等处理措施。

对于“一带一路”给IT企业带来的机会,金沙江投资公司创始人、管理合伙人丁健表示,在“一带一路”建设过程中,包括这次亚投行也是把重点放在了基础建设上,其中涉及金融管理、资金管理等方面,需要很多新的风险管控措施,实际上对IT企业是一个很好的机会。

这意味着目前电网公司统购统销的垄断局面将被打破,使得电力用户拥有向不同的市场主体购电的选择权,电力生产企业可以选择向不同的用户卖电,电力买卖双方自行决定电量、电价。

2014年堪称在线教育概念股爆发式增长的一年。

昨日地产板块盘中上扬涨幅居前。中华企业涨停,新湖中宝涨5.92%,中体产业涨5.39%,世联地产涨5.30%。

利空消化后,沪深股指昨日双双反弹,其中上证综指收盘报2194.85点,涨幅为0.59%。深证成指则出现了1.36%的涨幅,收报8852.42点。山东商报鲁股50指数涨幅为0.64%,收报1477.27点。至此,上证综指结束了“三连跌”格局,深证成指更是从“四连跌”中解脱出来。

综合分析:从热点看,经济数据不达预期进而寄望管理层放松的投资者逻辑仍存,而水泥等中游行业的数据也有所好转,但市场持续低量,未有实质性政策出台改变市场预期前,一季度GDP数据低于预期,固定资产投资增速过高,社会消费品零售总额增长一般,还不足固定资产投资增速的一半,这还是在一季度消费旺季的情况下,从另一个侧面也说明GDP依然主要依靠投资拉动,经济复苏依然乏力。在这样的背景下,市场筑底的时间预计会比较长,未来2100点支撑将成为市场主要关注点。权重股已经出现了分化,很明显有些权重蓝筹已经跌不动了,个股也出现少许活跃的迹象。这是暂时市场处于由守转攻的临界点上,短期或仍有反复,一方面是A股不破不立的惯例,令市场对出现反弹抱有预期,加上MACD等指标已经低于1949点时的位置,出现技术反弹在情理之中;另一方面从量能和上涨力度看,也只能是一次技术性的反弹。而技术反弹,往往改变不了趋势,只能延缓下跌趋势。今天确认的两个关键,一是成交量要继续放大,二是K线上要收比今天更长的阳线实体。

但从目前券商、银行等机构人员也被带走调查的情况来看,业内人士称在债券代持的过程中出现利益输送的可能性更大。昨日也有市场传言称,因债券代持崩盘,三大保险资金大量赎回万家基金。但昨日万家基金否认了这一说法。

游戏行业在国内大热,在国外却并不受“待见”。近期乐逗游戏被美国律所集体起诉,Johnson &安信证券办公室;Weaver LLP、The Rosen Law Firm等5家律师事务所称,将对乐逗游戏展开调查,以确定乐逗游戏是否向投资者发布了错误或误导性的公告,是否违反美国1934年出台的《证券法》相关条款。

第三,行业结构与深市高度吻合。新深证成指金融地产行业权重将从31%下降到16%,包括白酒等在内的可选消费行业权重将从28%下降到17%;同时,信息技术行业权重将从12%提升至18%,成为第一大权重行业,包含新材料在内的原材料行业权重将从2%上升到12%;医药卫生行业权重将从5%提升至9%。新深证成指行业结构与上证综指及沪深300指数将形成明显差异,凸显深市结构特征。

截至上周五,新三板挂牌公司总数为2126家,其中做市企业占比9.7%。目前越来越多的企业正在加速进入做市交易,仅上周新三板便新增18家做市企业,做市企业总数也由此增至207家。目前做市交易无论是数量,还是市值规模都在急剧扩大。

3月17日晚间,宋城演艺发布公告称,拟以26亿元的价格,收购六间房100%的股权。六间房主打在线视频直播,主要商业模式为,主播在网络演播室进行音乐、舞蹈等多种才艺表演;观众通过购买虚拟礼物和虚拟特权向主播赠送来表达支持。公司净资产为3778万元。

“根据不同的消费金额,六间房将给予用户的一定财富等级。不同等级的用户,可以获得不同的用户特权。”在六间房看来,给用户设置财富等级称号,可以起到提升用户黏性的作用。

上周五10时零6分,走势平稳的三板做市指数突然被拉升,瞬间从1717点跳涨至2028点,三分钟内涨幅高达18%。短短一分钟后,指数又迅速回落至1717.11点。造成指数异动的是新三板做市股红豆杉,据其交易行情显示,10时零6分-9分之间,红豆杉股价出现暴涨,前一交易价格还是7元/股的红豆杉,股价突然暴涨877%至68元/股。随后,红豆杉股价又回落至7.08元/股。

指数 三板 乌龙

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网友评论:

来自淄博的网友说:评论时间:2021-02-25

最需要碰运气的事情,不是中万,而是爱情。回复


来自当阳的网友说:评论时间:2021-02-25

明知道你的签名写的不是为我,而我却自欺欺人的对号入座。回复


来自九江的网友说:评论时间:2021-02-25

你真的不知道我曾经怎样渴望和你两人并肩散一次步,或同出去吃一餐饭,或同看一次电影,也叫别人看了羡慕。回复


来自德阳的网友说:评论时间:2021-02-25

忧愁他整天拉着我的心, 像一个琴师操练他的琴; 悲哀像是海礁间的飞涛; 看他那汹涌听他那呼号。回复


来自伊春的网友说:评论时间:2021-02-25

爱情也是一种发明,需要不断改良。只是,这种发明跟其他发明不一样,它没有专利权,随时会给人抢走。回复


来自锦州的网友说:评论时间:2021-02-24

如果你爱一个人,你会主动去了解她的一切,而不需问她;如果你不爱一个人,即使她告诉你她的一切,你也还是会忘记。回复


来自威海的网友说:评论时间:2021-02-24

自己选择了方向与路途时,就不要抱怨,更不要后悔。一个人只有能够勇敢地承担起自己的责任,才能在人生道路上留下无悔的足迹。回复


来自荥阳的网友说:评论时间:2021-02-24

大部分萌姑娘、软妹子的表象之下,都拥有一颗抠脚大汉的强壮内心。回复


来自卫辉的网友说:评论时间:2021-02-23

天下就没有偶然,那不过是化了妆的、戴了面具的必然。回复


来自耒阳的网友说:评论时间:2021-02-23

有一个号码,一直记得,却再也不会打电话发信息过去了。回复


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