【上海证券并入国泰君安】证监会历数北生药业八宗罪 或遭投资者集体索赔


发布时间:2021-03-06 03:01:23 阅读量:2470 作者:贝玺

王智斌介绍,这样的分类,是按照相关法律对虚假陈述揭露日的日期确定上海证券并入国泰君安。查询北生药业2007年以来的公告,相关监管机构对北生药业涉嫌违规的披露时间分别为2007年8月8日和2014年11月17日。

历时七年多的调查,证监会近日披露了对北生药业涉嫌证券违法违规一事的调查结果,并正式对该公司出示了行政处罚。

据北生药业的公告,证监会认定北生药业存在未披露大股东抽逃配股出资并占用上市公司资金事项;未披露关联方占用上市公司资金事项;未披露关联方关系;未披露对外担保事项等八项违规事实。

对于北生药业存在的违规行为,证监会决定给予北生药业警告,并处以60万元罚款;此外,相关涉案人员也予以处罚。值得一提的是,北生药业前责任人何玉良已经于2008年4月份死亡,目前由其女儿何京云独撑大局。

在证监会开出罚单之后,北生药业或面临投资者的索赔。上海杰赛律师事务所王智斌律师在接受本报采访时表示,索赔的金额要根据符合索赔条件的投资者买入的股票计算。

北生药业“罪中有罪”

2007年7月30日,因涉嫌证券违法违规一事,北生药业接到证监会的立案调查通知书,公司被立案调查。

七年过去,证监会于近日公布了此事的调查结果,历数北生药业存在的“八宗罪”。

其一,未披露大股东抽逃配股出资并占用上市公司资金事项上海证券并入国泰君安。其二,未披露关联方占用上市公司资金事项。其三,未披露关联方关系。其四,未披露对外担保事项。其五,未披露银行贷款事项。其六,未披露重大诉讼、仲裁、逾期贷款事项。其七,虚假记载主营业务收入。其八,虚假记载在建工程。

值得注意的是,除了上述违规行为外,有投资者认为,北生药业还存在其他两条未被认定的违规事项。据北生药业当年的公告,证监会于2007年7月30日向公司下达了立案调查通知书,但公司8月8日才正式向外披露,这存在信息披露违规。

此外,从北生药业11月17日发布的公告中发现,在被证监会立案调查之后,公司仍继续出现违规行为。

例如,据证监会调查,2007年9月6日起,北生药业关联方北京华阳新康科技开发有限公司占用北生药业资金700万元,这些事项北生药业未如实披露。

2007年,北生药业未按规定披露诉讼及仲裁2项,涉及金额5800万元,占北生药业2007年末经审计净资产的12.5%;未按规定披露逾期贷款4笔,涉及本金12500万元;未按规定披露2007年末逾期贷款余额43395万元。而对上述事实,北生药业未以临时公告形式及时披露,也未在2007年年度报告中予以披露。据了解,北生药业2007年年报的披露日为2008年4月30日。

“这意味着公司在被证监会立案调查之后,仍存在虚假陈述的行为。” 王智斌律师表示。

投资者可索赔

对于北生药业及相关人员的违规行为,证监会也开出了罚单:对北生药业给予警告,并处以60万元罚款;对刘俊奕给予警告,并处以30万元罚款;对姚全、刘惠民、胡钢给予警告,并分别处以10万元罚款;对赵民给予警告,并处以3万元罚款;鉴于责任人何玉良已于2008年4月份死亡,证监会不再对其予以行政处罚。

此外,证监会还对刘俊奕采取10年市场禁入措施,自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务;对姚全采取5年市场禁入措施,自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

然而,证监会开出罚单并不意味着北生药业就此平静。根据《民事诉讼法》、《证券法》、最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,上市公司虚假陈述遭受证监会处罚的,因该行为遭受损失的投资者,可以提起虚假陈述民事索赔要求。

王智斌介绍,可以索赔的投资者分为两种,一种是2004年10月8日(北生药业涉嫌违规的起始日)至2007年8月7日期间买入北生药业且在2007年8月7日仍持有北生药业的受损投资者;第二种是2007年9月6日至2014年11月16日期间买入北生药业且在2014年11月16日仍持有北生药业的受损投资者。

尽管证监会对北生药业开出罚单,二级市场上,北生药业股价似乎并未受此事影响。11月17日和11月18日,北生药业的股价分别上涨5上海证券并入国泰君安.7%和2.85%。

“如若此后存在因证监会此次处罚北生药业而造成投资者亏损的情况,符合条件的投资者可进行索赔。”王智斌表示。

■本报见习记者 张 敏

相似情形缘何频繁“拷贝”?业内人士表示,除了资产价格谈判破裂等客观因素之外,不排除部分上市公司为实现股东高位套现而制造“伪重组”概念的可能性。

问:周四沪指低开,盘中探底回升,收盘微涨。你怎么看?

中新网证券频道根据沪深两市近期行业及公司新闻,总结今日影响A股市场的消息面情况:

随后,证监会新闻发言人表示,注册制改革需三方面工作齐头并进,一是切实落实以信息披露为中心的改革理念,二是推动监管转型,三是把加强监管执法作为市场化改革的法制保障。

从客观上看,迄今公司强制退市仍集中于净利润连续亏损这一种情形,市场对强制退市的理解和共识还亟待提高,自愿退市机制和配套规则尚不健全,市场对退市的较高关注和诸多期待需要重视并回应。而且,在市场发展和监管转型的新形势下,随着投资者保护体系逐步法治化、机制化以及股票发行体制等相关制度改革的不断推进,退市制度也具备了进一步改进的必要和空间。

从重组启动前后的股价飙升,到戛然而止后的连续重挫,股民们花了巨款,听到的却是一个个并不精彩甚至缺乏主要情节的“故事”。在江苏宏宝发布的公告中,重组审核暂停的原因被浓缩成了一句“因参与重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案”。而浏览其他上市公司的类似公告,“实施条件不成熟”“仍需各方协调”等理由五花八门,但均语焉不详。

沪深两市涨跌品种数量大致相当。不计算ST股和未股改股,两市40只个股涨停。昨日沪深两市分别成交926亿元和1297亿元,较前一交易日略有放大。

近段时间,多家上市公司董事长因涉嫌违法而遭调查,其中,工大首创董事长、总经理龚东升因涉嫌虚报注册资本罪被拘留审查。

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值得一提的是,2013年11月19日公司发布公告称,拟以4.66元/股向四川蓝光集团、平安创新资本、杨铿定向发行19.36亿股公司股份作价90.22亿元全资收购其所持四川蓝光和骏股权,并配套融资不超过30亿元。蓝光和骏主要从事房地产开发业务,是四川省最大的房地产开发企业之一,拥有国家房地产开发一级资质,连续八年位居四川房地产开发企业综合实力首位。

北生 药业 事项

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网友评论:

来自珠海的网友说:评论时间:2021-03-06

如果我们都是孩子,就可以留在时光的原地,坐在一起一边听那些永不老去的故事一边慢慢皓首。回复


来自东方的网友说:评论时间:2021-03-06

没有谁会对谁好一辈子,只有自己不会委屈自己。回复


来自武夷山的网友说:评论时间:2021-03-06

做人如流水,你高,我便退去,决不淹没你的优长;你低,我便涌来,决不暴露你的缺陷;你动,我便随行,决不撇下你的孤单;你静,我便长守,决不打扰你的安宁。回复


来自兴城的网友说:评论时间:2021-03-06

两个人能否走在一起,时机很重要。爱得深,爱得早,都不如爱的时候刚刚好。如果可以,就让我们,晚点在一起,余生都是你。回复


来自武冈的网友说:评论时间:2021-03-06

我独自的,独自的沈思这世界古怪:是谁吹弄著那不调谐的人道的音籁?回复


来自伊春的网友说:评论时间:2021-03-05

我承认我不够坚强,但是你喜欢坚强的女人,我能够为你改变。回复


来自张家界的网友说:评论时间:2021-03-05

要记住每一个对你好的人,因为他们本可以不这么做的。回复


来自宜春的网友说:评论时间:2021-03-05

要成长,伤痛就要大一点,伤口就要深一些。回复


来自宜昌的网友说:评论时间:2021-03-04

在爱河里沉醉,愿意在这条情路上慢慢相守,动情的女人最美。回复


来自濮阳的网友说:评论时间:2021-03-04

如果个性是一种错,那麽我已壹错在错。如果帅是一种罪过,那麽我已罪恶滔天。如果聪明要受惩罚,那我岂不是该千刀万寡如果谦虚要受责駡,我怎能逃过妒忌的嘴巴。回复


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