【南京华泰证券投行部】23起投资者诉“光大乌龙指”案件一审在沪裁判 获赔66万余元


发布时间:2021-05-13 05:02:43 阅读量:111 作者:可尧

自2013年12月起,投资者诉光大证券公司证券/期货内幕交易责任纠纷案件陆续诉至上海二中院南京华泰证券投行部。上海市第二中级人民法院认为,中国证监会的行政处罚以及相关行政诉讼生效判决已认定光大证券公司在内幕信息公开前将所持股票转换为ETF卖出和卖出股指期货空头合约的行为构成内幕交易行为,可以作为本案定案依据。光大证券公司在不披露的情况下即进行所谓对冲操作以规避损失,应认定存在过错。其内部的《策略投资部业务管理制度》,不能违反禁止内幕交易的法律规定,不影响对光大证券公司过错的认定。

于23日下午3时,对第二批23起同类案件作出一审裁判。

在本批23起一审案件中,5件案件投资者申请撤诉,经法院审查裁定予以准许。法院对其余18件案件分别作出了判决,支持了投资者共计66万余元(人民币,下同)的赔偿款。

2013年8月16日11时05分,光大证券公司在进行交易型开放式指数基金(以下简称ETF)申赎套利交易时,因程序错误,其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购股票,实际成交72.7亿元。在当日下午13时开市后,光大证券公司在未披露的情况下通过卖空股指期货、卖出ETF对冲风险,至14时22分才公告称“公司策略投资部自营业务在使用其独立套利系统时出现问题”。此事件引起外界高度关注,被称为“光大乌龙指”。

同年11月,中国证监会对光大证券公司作出行政处罚决定,认定光大证券公司在内幕信息公开前将所持股票转换为ETF卖出和卖出股指期货空头合约的行为构成内幕交易行为,作出没收及罚款5.2亿元等处罚。

事件发生后,光大策略投资部负责人、“光大乌龙指”主角杨剑波状告证监会。2014年12月26日,北京市第一中级人民法院对原告杨剑波诉被告中国证监会行政处罚、市场禁入决定两案一审公开宣判,两案均判决驳回杨剑波诉讼请求。杨剑波不服上诉,2015年5月,北京市高级人民法院判决驳回上诉,维持原判。

在因果关系认定方面,在光大证券公司内幕交易期间,如果原告投资者进行50ETF、180ETF及其成份股、IF1309、IF1312交易且其主要交易方向与光大证券公司内幕交易方向相反的,推定存在因果关系。法院认为,光大证券公司应对其过错造成的投资者损失予以赔偿。

至于损失计算,上海二中院则认为,应以原告投资者的实际交易情况,考虑交易价格与基准价格的差额,区分不同情况合理计算损失金额。对于原告投资者在非内幕交易时间段进行的交易,属于跟风买入受损,光大证券公司对投资者的损失并无过错,无法认定存在法律上的因果关系,由投资者自行负担投资风险。

另悉,当日14时,上海二中院还对另外31起投资者诉光大证券公司内幕交易民事索赔案件进行了开庭审理。(完)

中国股市近年来无疑是令人失望的熊市。上证指数经历了十几年的运行,不仅没有上升,竟比2001年的高点还要低不少。而同期国内生产总值(GDP)在国家稳增长方针指引下一直处于高增长状态,目前虽然有所回落,今年一季度仍达到了7.4%。GDP总值也超过了日本,仅次于美国,稳居全球第二。

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主持人:周四,沪深两市震荡走低,题材股回调明显。创业板指盘中跌近2%,回踩5日均线。请问,目前影响市场的因素有哪些呢?巨丰投顾:昨日,创业板出现了较大的调整,预计创业板在震荡之后还将继续上攻,主要原因有:首先,创业板经过连续的上攻之后,积累了较大的短线获利盘,主力主要清洗一些不坚定的浮筹。

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未来二十年,放眼全球,谁将是人类社会舞台的中心?纵观人类社会历史,就是不同国家不同民族在不同时期的兴衰史,15世纪葡萄牙,16世纪西班牙,17世纪荷兰,18、19世纪英格兰,20世纪美国,21世纪是谁的世界?我们相信,欧洲、日本的衰退不可避免,中国、印度是未来几十年全球最精彩的国家南京华泰证券投行部。美国的表现也会不错,但是只会在创新产业有所表现。赤子之心未来将会紧紧抓住中印这两个大型的新兴经济体,寻找最具垄断性,又有高成长的进攻型企业,分享中国和印度的未来高速成长。

答:短期涨幅过大,建议趁现在上涨的动能还在,冲高卖出。

大股东减持向来被市场解读为利空。一个新现象是,近期,部分公司开始摸索新的运作模式,其目的是对冲大股东减持的利空,转而将其演化为一项朦胧的利好,给投资者留下想象空间。

答:上涨趋势良好,考虑到系统性风险,股价在5日线上方可持股,若跌破则减仓。

不过,如果仔细看看苹果的业务,也许就会明白为什么需要购买一个外来音乐品牌,根据摩根士丹利分析师KatyHuberty的一份报告,“由于很多用户转向如潘多拉或者SPOTIFY等流媒体运营商,ITUNES出现了下滑,根据推算,ITUNES用户今年一季度平均花费3.29美元,同比锐减24%。”

有券商人士指出,从细分行业来看,今年是干散货市场在产能利用率暂时不能提升状态下的供需改善年,而油运市场供需将出现弱改善,2013年运价低基数,利润弹性大。集运需求端曙光初现,旺季欧线运价是关注重点,船东“默契”仍是市场运价主要支撑力量。

案件 投资者 一审

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网友评论:

来自上虞的网友说:评论时间:2021-05-13

如果生活是一杯水,那么痛苦就是掉落杯中的灰尘。没有谁的生活始终充满幸福快乐,总有一些痛苦会折磨我们的心灵。我们可以选择让心静下来,慢慢沉淀那些痛苦。如果总是不断地去搅和,痛苦就会充满我们的生活。所以,即使生活的水杯中落入了灰尘,我们也要努力让每一天都过得清澈。回复


来自贵溪的网友说:评论时间:2021-05-13

深秋无痕,寄语时光。内心清苦,终究是自己的事情,久了那种痛会麻木会被隐藏。她说心之所安,魂之所安,怜我却只能在心中叹息。她说,爱情就好像自己与自己对话,冷暖自知。她说,要学会宽慰自己,别怕,慢慢来,我陪你一起走下去。回复


来自通州的网友说:评论时间:2021-05-13

强大一些,要相信你自己。坚定一些,要相信自己的感觉。回复


来自茂名的网友说:评论时间:2021-05-13

我们用一生的时间做着两件事情:行走与选择行走的路。没有行走的人生,如一潭枯井,缺了生命的活力,丢了活着的要义;没有选择,就没了自己的轨迹与前进的方向。我们是有很多种选择的,无论怎样选择,都会有一些人,有一些风景陪着你,路途或远或近,时间或长或短,需要我们弥足珍惜。回复


来自潞城的网友说:评论时间:2021-05-13

你要知道,在这个世界上,最风光的事情不是你游遍了多少大好河山,而是陪在你身边与你一起看山赏水的人是谁。生命很短暂,经不起等待。回复


来自资阳的网友说:评论时间:2021-05-12

没人会在乎你难过什么,感同身受是假的,自己心里明白就好,爱你的人会想办法逗你开心。回复


来自江山的网友说:评论时间:2021-05-12

要是你不爱一个人,请放手,好让别人有机会爱她。如果你爱的人放弃了你,请放开自己,好让自己有机会爱别人。有的东西你再喜欢也不会属于你的,有的东西你再留恋也注定要放弃的,人生中有许多种爱,但别让爱成为一种伤害。回复


来自峨眉山的网友说:评论时间:2021-05-12

对他人的私事不关心,不介入,允许他人的道德观、生活方式和自己不同,这将消除世上90%以上的烦恼。回复


来自济源的网友说:评论时间:2021-05-11

很多时候,宁愿被误会,也不想去解释。信与不信,就在你一念之间。懂我的人,何必解释。回复


来自榆林的网友说:评论时间:2021-05-11

人生在世,事业为重。一息尚存,绝不松劲。回复


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